[景安vps]因交易系统故障上热搜，招商证券接监管罚单，相关人员将内部追责

时隔半月后，因买卖体系毛病登上热搜的招商证券，收到监管的查询处分。4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事情中存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决议采纳责令改正办法。

罚单事起3月14日，招商证券APP于早盘后呈现“买卖页面无法成交、挂单后无法撤单”等问题，很快“招商证券崩了”登上微博热搜，阅览量打破2700万。至当日午间收盘，相关毛病得到部分缓解。次日上午，招商证券发布状况公告称，毛病已扫除，体系服务康复正常。

近年来，监管组织对证券期货业网络安全的高度重视，针对证券期货业的网络安全相关文件相继出台，各项针对网络安全等级维护的作业也在活跃推进。一起，证券公司也正继续添加信息技术的投入，不过与银职业比较，投入规划依然相去甚远。

深圳局责令3个月内完结整改

4月2日，深圳证监局发布了招商证券“3·14网络安全事情”的处分决议。深圳证监局表明，招商证券在2022年3月14日的网络安全事情中，存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，违背《信息安全保证办理办法》以及《信息技术办理办法》相关规定。深圳证监局决议，对招商证券采纳责令改正的行政监管办法。

一起，深圳证监局还提出两方面更改要求：

一是应进一步加强重要信息体系建造的统筹规划，充沛了解体系架构及内部运转机制，强化研制、测验、上线、晋级改变及运维办理，完善应急处置机制，保证要害岗位人员的专业才能和数量装备，保证信息体系安全平稳运转；

二是应对此次事情相关职责人员进行内部职责追查。

深圳证监局着重，上述整改作业应于3个月内完结，并向深圳证监局报送整改陈述。

因体系毛病“崩”上热搜

3月14日早开盘后，招商证券APP被投资者反响称服务器呈现问题，不只看不到前史托付/成交状况，客户反响称，呈现的状况主要是“买卖页面无法成交、挂单后无法撤单”。

很快，“招商证券崩了”登上微博热搜，并累计了破2700万的阅览量，评论帖超3000条。因彼时恰逢深圳受疫情影响按下“暂停键”，针对公司对信息技术相关岗位的轮值组织、应急预案是否合理妥当，也成为评观点之一。

记者当日联络招商证券并于当日午间收盘后得到正式回应。招商证券表明，一是会集买卖体系一切买卖托付都已实时传送至买卖所体系，可是因为成交报答处理推迟，部分客户在客户端未及时收到成交报答信息。招商证券相关负责人进一步解说称，因体系毛病影响了成交报答的报送，但并没有影响成交。

二是撤单买卖的确受到影响，“给客户带来的不方便，公司深感抱愧。现在公司正在赶紧修正，问题现已有所缓解，体系其他功用正常”。

次日上午，招商证券再次针对该体系毛病事情作出状况阐明。招商证券表明，3月14日，公司会集买卖报答体系呈现处理推迟等毛病，导致部分客户未及时收到成交报答信息、撤单买卖受影响，“您的焦虑和不满，咱们感同身受，深表歉意。”

招商证券表明，已当即调集资源，紧迫排查，重复验证、测验，并于3月15日扫除毛病，体系服务康复正常。一起，公司将“以此为鉴，触类旁通，提高才能，力求给您带来更安稳、更顺利、更交心的买卖体会和服务”。

职业IT投入仍有较大空间

近年来，《证券期货业网络安全等级维护根本要求》《证券期货业网络安全等级维护测评要求》《证券期货业网络安全等级维护作业指引（征求意见稿）》等相关文件接连发布，足见监管组织对证券期货业网络安全的高度重视，以及对网络安全等级维护作业的活跃推进和逐渐细化。

一起，证券公司也正继续添加信息技术的投入。这一方面是因为信息技术投入已划入券商分类监管的加分项；另一方面，也是因为金融科技的开展已成为大势所趋。

21家券商中IT投入达10亿元以上的有5家，且均为清一色的头部券商，分别是华泰证券、中金公司、招商证券、海通证券和中信建投；2020年全职业仅华泰证券和国泰君安2家。

排名榜首的是华泰证券，依照母公司口径，公司信息技术投入总额为22.28亿元，已坚持接连4年的同比增加，复合年均增加率27.1%。IT投入金额排在第2的是中金公司，2021年IT投入达13.46亿元，名次也较2020年的第8大幅提高；招商证券IT投入金额为11.92亿元暂列第三；海通证券（11.76亿元）和中信建投（10.93亿元）紧随其后，位列第4和第5。IT投入排名前10的券商还有广发证券（9.85亿元）、东方证券（8.75亿元）、申万宏源（8.28亿元）、中泰证券（8.08亿元）、和兴业证券（7.64亿元）。

不过相较于银职业而言，证券职业的科技投入规划依然偏小。以招商银行为例，年报显现，2021年招商银行信息科技投入132.91亿元，同比增加11.58%，占营收4.37%。这一规划显着超越2021年证券公司IT投入前十券商的总和。当然这与银行的体量有非常大的联系。

波士顿咨询在《券商数字化转型破局之道》陈述中指出，尽管近年来国内券商从未中止扩大科技人才队伍的脚步，但比较世界抢先投行，科技人才建造水平仍有较大提高空间。当时，国内事务规划相对可观，且走在数字化转型前列的券商组织，其科技人才占比根本在10%-12%，而同期世界抢先投行的这一份额根本维持在25%左右，距离依然显着。